Spionage - Völkerrechtliche, nationalrechtliche und europarechtliche Bewertung staatlicher Spionagehandlungen unter besonderer Berücksichtigung der Wirtschaftsspionage

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Erster Teil: Problematik

§ 1 : Einleitung

I. Von der Bedrohungs- zur Risikoanalyse

II. Die Rolle der Nachrichtendienste in der „Weltgesellschaft“ und in Solidargemeinschaften

§ 2 : Ermittlung des Tatbestands

I. Erforderlichkeit eines „Tatbestands“

II. Hinweise auf Spionagetätigkeiten zwischen befreundeten Staaten

1. Politische und militärische Spionage

2. Wirtschafts- und Industriespionage

a) Allgemeine Hinweise

b) Das ECHELON-System

aa) Einsetzung des ECHELON-Ausschusses

bb) Ergebnisse der Untersuchung

cc) Empfehlungen

dd) Auswirkung der Untersuchung

c) Konkrete Fälle der Wirtschaftsspionage

d) Konkrete Fälle der (staatlichen) Industriespionage

aa) Air France

bb) Ericsson

cc) Enercon

dd) TGV/Alstom

3. Mittel und Methoden

III. Schlussfolgerung

Zweiter Teil: Völkerrechtliche Einordnung der Spionage

§ 3 : Geschichtliche Entwicklung der Spionage und ihrer rechtlichen Bewertung

I. Altertum

1. Historische Belege der Spionage

2. Rechtliche Bewertung

II. Mittelalter

1. Weiterentwicklung der Spionage

2. Rechtliche Bewertung

III. Neuzeit

1. Institutionalisierung der Spionage

2. Rechtliche Bewertungen

a) Zulässigkeit der Spionage

b) Eingeschränkte Zulässigkeit der Spionage

c) Unzulässigkeit der Spionage

d) Schlussfolgerung

VI. Zeitalter der industriellen Revolution und Wirtschaftsspionage

1. Anfänge der modernen Wirtschaftsspionage

2. Nationalrechtliche Behandlung der Wirtschaftsspionage

3. Völkerrechtliche Behandlung der Spionage im 19. Jahrhundert

§ 4 : Gegenwärtige völkerrechtliche Behandlung der Spionage

I. Definition der Spionage

1. Erscheinungsformen der Spionage

2. Abgrenzungen

3. Begriffsdefinierung für die Zwecke dieser Untersuchung

II. Völkerrechtliche Behandlung der Kriegsspionage

1. Die Haager Landkriegsordnung von 1907 (HLKO)

2. Rechtssprechung zur Kriegsspionage

3. Bewertung der Kriegsspionage in der Völkerrechtslehre

4. Ergebnis

III. Völkerrechtliche Behandlung der Friedensspionage

1. Völkerrechtliches Verbot der Friedensspionage

a) Der U2-Fall als Beispiel für Spionage als Souveränitätsverletzung

b) Einwände gegen eine mögliche Souveränitätsverletzung

2. Zulässigkeit der Friedensspionage

a) “Grauzonentheorie“

b) Gewohnheitsrechtlicher Erlaubnistatbestand

c) Anmerkungen zum Wertungswiderspruch

3. Vermittelnde Ansicht (Konkretes Interventionsverbot)

a) Verstoß gegen diplomatische Verpflichtungen

aa) Spionageverbot gem. Art. 3 I. d) des Wiener Übereinkommens über diplomatische Missionen

bb) Spionageverbot gegenüber den UN

b) Öffentliche Hoheitsakte und Zwangsmaßnahmen

c) Einwirkung auf fremde Staatsorgane

d) Stellungnahme

e) Konsequenzen für den betroffenen Staat

4. Staatenpraxis

5. Rechtsprechung zur Friedensspionage

6. Exkurs: Verstoß der Spionage gegen Wirtschaftsvölkerrecht?

a) Wirtschaftsspionage (Spionage gegen einen anderen Staat im Bereich der Wirtschaft)

b) Industriespionage (staatliche Spionage gegen ausländische Unternehmen oder Einzelpersonen)

aa) Souveränitätsverletzung

bb) Verstoß gegen den Antisubventionskodex des WTO-Abkommens

cc) Verstoß gegen TRIPS-Vorschriften des WTOAbkommens

7. Ergebnis

Dritter Teil: Nationalrechtliche Einordnung der Spionage am Beispiel Deutschlands, Frankreichs und des Vereinigten Königreichs

§ 5 : Allgemeine Staatstheoretische Rechtfertigungsansätze

I. Staatstheoretiker des Altertums und des Mittelalters

II. Staatstheoretiker der Neuzeit

III. Ergebnis

§ 6 : Deutschland

I. Bewertung eigener Spionageaktivitäten

1. Allgemeine staatstheoretische Grundlagen

2. Konkrete verfassungsrechtliche Grundlagen für die Errichtung der Nachrichtendienste

a) Verfassungsrechtliche Grundlagen des Bundesamtes für Verfassungsschutz (BfV)

b) Verfassungsrechtliche Grundlagen des Bundesnachrichtendienstes (BND)

c) Verfassungsrechtliche Grundlagen des Militärischen Abschirmdienstes (MAD)

3. Einfach-gesetzliche Grundlagen

4. Das Prinzip der Trennung von Polizei und Nachrichtendiensten

a) Verfassungsrechtlicher Status des Trennungsgebots?

b) Zusammenarbeit von Polizei und Geheimdiensten

c) Stellungnahme

5. Aufbau des BND

6. Aufgaben des BND

7. Befugnisse des BND/Grundrechtsbeschränkungen

a) Grundrechtsbindung des BND

b) Eingriffe in das Recht des Brief- und Fernmeldegeheimnisses aus Art. 10 GG

aa) Schutzbereich

bb) Beschränkungen der Rechte aus Art. 10 I GG

cc) Schranken-Schranken

dd) Kritikpunkte

c) Eingriffe in das Recht auf informationelle Selbstbestimmung aus Art. 2 I i.V.m. Art. 1 I GG

aa) Schutzbereich und Eingriff

bb) Schranken

8. Kontrolle des BND

a) Exekutivische Kontrolle

b) Kontrolle durch Legislativorgane

aa) Das Parlamentarische Kontrollgremium (PKGr)

bb) Das Vertrauensgremium

c) Gerichtliche Kontrollen

d) Sonstige Kontrollorgane

aa) Die G 10 Kommission

bb) Der Bundesdatenschutzbeauftragte

cc) Bundesrechnungshof

II. Rechtliche Behandlung ausländischer Spionageaktivitäten

1. Verfassungsrechtliche Vorgaben hinsichtlich ausländischer Spionage

2. Strafrechtliche Einordnung ausländischer Spionagehandlungen

3. Zivilrechtliche Einordnung ausländischer Spionagetätigkeiten

III. Ergebnis

§ 7 : Frankreich

I. Bewertung eigener Spionageaktivitäten

1. Staatstheoretische und verfassungsrechtliche Grundlagen der Geheimdienste

2. Einfachgesetzliche Grundlagen

3. Entstehungsgeschichte und Aufbau der DGSE

4. Aufgaben der DGSE

5. Befugnisse/Grundrechtseinschränkungen

a) Die Fälle Ben Barka und Rainbow Warrior

b) Grundrechtsverpflichtungen der DGSE

c) Befugnis zur Überwachung der Telekommunikation (Écoutes téléphoniques)

d) Eingriffe in das Recht auf Datenschutz

6. Kontrolle der DGSE

a) Gerichtliche Kontrolle

b) Parlamentarische Kontrolle und exekutivische Selbstkontrolle

c) Unabhängige, punktuelle administrative Kontrollen

II. Behandlung ausländischer Spionageaktivitäten

1. Strafrechtliche Einordnung ausländischer Spionagehandlungen

2. Zivilrechtliche Einordnung ausländischer Spionageaktivitäten

III. Ergebnis

§ 8 : Vereinigtes Königreich von Großbritannien und Nordirland

I. Einordnung eigener Spionageaktivitäten

1. Allgemeine Staats- und verfassungsrechtliche Grundlagen

a) Problem der Verfassungsdefinition des Vereinigten Königreichs

b) Übergeordnete Verfassungsgrundsätze

2. Konkrete gesetzliche Grundlagen

3. Aufgaben und Aufbau der Auslandsgeheimdienste

4. Befugnisse der Auslandsgeheimdienste und Grundrechtseinschränkungen

a) Grundrechtsbindungen des SIS und GCHQ im Allgemeinen

b) Befugnisse des SIS und des GCHQ zu Eingriffen in Kommunikationsrechte

c) Befugnisse des SIS und des GCHQ zu Eingriffen in Rechte der informationellen Selbstbestimmung

d) Sonstige Befugnisse der Auslandsnachrichtendienste

5. Kontrolle des SIS und des GCHQ

a) Exekutivische Eigenkontrolle

b) Parlamentarische Kontrolle

c) Gerichtliche Kontrolle

d) Sonstige Kontrollen

aa) Security Commission

bb) Intelligence Services Commissioner, Interception of Communications Commissioner und Investigatory Powers Tribunal

cc) Data Protection Commissioner und Data Protection Tribunal

II. Einordnung ausländischer Spionage

1. Strafrechtliche Einordnung ausländischer Spionagehandlungen

2. Zivilrechtliche Einordnung ausländischer Spionageaktivitäten

III. Ergebnis

§ 9 : Vergleichendes Ergebnis der nationalrechtlichen Spionagebewertungen

I. Staatstheoretische und verfassungsrechtliche Grundlagen eigener Spionageaktivitäten und staatlicher Nachrichtendienste

II. Einordnung der Auslandsnachrichtendienste in die staatliche Organisationsstruktur

1. Aufgaben der Nachrichtendienste

2. Befugnisse der Nachrichtendienste einschließlich Grundrechtseinschränkungen

3. Kontrolle der Nachrichtendienste

III. Nationalrechtliche Einordnung fremder Spionage

1. Strafrechtliche Einordnung

2. Zivilrechtliche Einordnung

IV. Ergebnis

Vierter Teil: Europarechtliche Einordnung der Spionage

§ 10 : Darstellung des Bewertungsmaßstabs

I. Abgrenzung zu nationalem Recht

II. Abgrenzung zum Völkerrecht

§ 11 : Spionage der Mitgliedstaaten gegeneinander (insbesondere hinsichtlich staatlicher Einrichtungen)

I. Unionsrecht

1. Anwendungsbereich des EUV

2. Unionsrechtliche Regelungen zur Spionage

a) Vorliegen einer Lücke?

b) Spionageverbot des Kohärenzgebots aus Art. 1 III 2, 3 II 1 EUV?

c) Spionageverbot aus Art. 6 I EUV?

3. Lage nach Inkrafttreten des Verfassungsvertrags

4. Ergebnis

II. Gemeinschaftsrecht

1. Nichtregelung der Spionage: Vertragliche „Lücke“?

2. Auslegung und Lückenschließung

3. Spionage im Licht besonderer Regelungen der einzelnen Politikbereiche des EGV

a) Spionage im Bereich der gemeinsamen Wirtschaftsund Währungspolitik

aa) Gemeinsame Wirtschaftspolitik (Art. 98-104 EGV)

bb) Kohäsionspolitik (Art. 158, 159 EGV)

cc) Gemeinsame Währungspolitik (insbes. Art. 105-111 EGV)

(1) Grundsatz der Organtreue des Art. 108 EGV

b) Auswirkungen der Spionage auf die gemeinsame Beschäftigungspolitik (insbes. Art. 126 II EGV)

aa) Rechtsnatur des Art. 126 II EGV

bb) Spionageverbot des Art. 126 II EGV

c) Auswirkungen der Spionage auf die gemeinsame Industriepolitik (Art. 157 EGV)

aa) Rechtsnatur des Art. 157 I 1, 2, 2. und 3. Spiegelstrich EGV

bb) Spionageverbot des Art. 157 I, 1, 2, 2. und 3. Spiegelstrich EGV

d) Spionage im Bereich von Forschung und technologischer Entwicklung (insbes. Art. 165 EGV)

aa) Rechtsnatur des Art. 165 I EGV

bb) Spionageverbot des Art. 165 I EGV

e) Zwischenergebnis

4. Spionage und das Loyalitätsprinzip des Art. 10 II EGV

a) Rechtsnatur des Art. 10 EGV

aa) Exkurs: Prinzip der Bundestreue im deutschen Verfassungsrecht

(1) Spionage und Bundestreue

bb) Art. 10 EGV als eigenständiger Loyalitätsgrundsatz

cc) Rechtsprechung des EuGH zu Art. 10 EGV

(1) Pflichten der Mitgliedstaaten gegenüber der EG

(2) Pflichten der Gemeinschaftsorgane gegenüber den Mitgliedstaaten

(3) Pflichten der Gemeinschaftsorgane untereinander

(4) Pflichten der Mitgliedstaaten untereinander

(5) Zusammenfassung

dd) Zwischenergebnis

b) Die besondere Problematik des Art. 10 II EGV

c) Das grundsätzliche Spionageverbot des Art. 10 II EGV

aa) Das Spionageverbot des Art. 10 II EGV i.V.m. konkreten Zielen des EGV

(1) Spionageverbot im Bereich der Wirtschaftspolitik (Art. 10 II i.V.m. Art 4 I, 98, 99 EGV)

(2) Spionageverbot im Bereich der Kohäsionspolitik (Art. 10 II i.V.m. Art. 2, 3 lit. k, 158 EGV)

(3) Spionageverbot im Bereich der gemeinsamen Währungspolitik (Art. 10 II i.V.m. Art. 4 II, 105 EGV)

(4) Sonstige Spionageverbote

(5) Die besondere „Vertrauensbasis“ zwischen den Mitgliedstaaten

(6) Abgrenzung zum Inhalt des Spionageverbots aufgrund der „Bundestreue“

(7) Zwischenergebnis

d) Zulässigkeit der Spionage in Ausnahmefällen

aa) Der Verhältnismäßigkeitgrundsatz als qualifizierende Bedingung für die Rechtfertigung der Spionage

bb) Verdrängung der zulässigen und der gerechtfertigten Spionage durch Art. 7 EUV?

(1) Verhältnis bilateraler Sanktionsmaßnahmen zu Art. 7 EUV (Causa Österreich)

(2) Verhältnis von Spionagemaßnahmen zu Art. 7 EUV

5. Exkurs: Beurteilung nach Vorschriften des EAGV

a) Geheimhaltungsvorschriften der Art. 24-27 EAGV i.V.m. EAG VO Nr. 3

b) Allgemeiner Loyalitätsgrundsatz

6. Ergebnis

§ 12 : Spionage zwischen Mitgliedstaaten und der Gemeinschaft

I. Beurteilung der Spionage nach Vorschriften des EGV

1. Spionagehandlungen der Mitgliedstaaten gegenüber Gemeinschaftsorganen

a) Spionage gegenüber der Kommission

aa) Spionageverbot aus Unabhängigkeits- und Geheimhaltungsgrundsätzen (insbes. Art. 213 II, 287 EGV)?

bb) Allgemeines Spionageverbot aus Art. 10 II EGV?

b) Spionage gegenüber sonstigen Organen

aa) Europäisches Parlament

bb) Europäischer Gerichtshof

cc) Europäischer Rechnungshof

dd) Sonstige Einrichtungen

2. Spionagehandlungen der Gemeinschaftsorgane gegenüber den Mitgliedstaaten

3. Spionagehandlungen der Gemeinschaftsorgane untereinander

II. Beurteilung nach Vorschriften des EAGV

1. Spionagehandlungen der Mitgliedstaaten gegen Gemeinschaftsorgane EURATOMs

a) Geheimhaltungsvorschriften der Art. 24-27 EAGV i.V.m. EAG VO Nr. 3

b) Allgemeiner Grundsatz der Organtreue

2. Spionage der Euratom-Organe gegen Mitgliedstaaten

III. Ergebnis

§ 13 : Spionage gegen Privatrechtssubjekte anderer Mitgliedstaaten

I. Ausforschung privater Unternehmen anderer Mitgliedstaaten (Informationssammlung)

1. Unmittelbare Anwendung der EMRK

a) Anwendungsbereich der EMRK

aa) Persönlicher Anwendungsbereich der EMRK

bb) Örtlicher Anwendungsbereich der EMRK

(1) Ausnahmen vom Territorialprinzip

(2) Spionagehandlungen auf eigenem Staatsterritorium

b) Exkurs: Berufung auf Schutzpflichten aufgrund der EMRK

aa) Mögliche Verletzung des Art. 8 I EMRK

(1) Achtung des Privatlebens (Art. 8 I 1.Alt. EMRK)

(2) Achtung der Wohnung (Art. 8 I 3. Alt. EMRK)

(3) Achtung des Briefverkehrs (Art. 8 I 4. Alt. EMRK)

bb) Verstoß gegen Art. 1 1.ZP EMRK

2. Unionsrecht (Art. 6 II EUV)

a) Grundrechtsverpflichtung aus Art. 6 II EUV

b) Charta der Grundrechte der Europäischen Union (EUGrundrechtecharta)

c) Spionagehandlungen der Organe und Institutionen der EU gegenüber Privatrechtspersonen

3. Gemeinschaftsrecht

a) Möglicher Verstoß gegen gemeinschaftsrechtliche Datenschutzbestimmungen

b) Verstoß gegen Art. 10 II EGV

II. Weitergabe der von Geheimdiensten erlangten Informationen (Informationsweitergabe)

1. Schutzanspruch gegen Sitzstaat aus Art. 1 I EMRK i.V.m. Art. 1 1. ZP

2. Verstoß gegen das Beihilfeverbot des Art. 87 EGV: Untersuchung am Beispiel des TGV-Falls

a) Der Beihilfebegriff

aa) Belastungsverminderung und Test des „privaten Anlegers“

bb) Subsumtion der Informationsweitergabe unter den Beihilfebegriff mit Hilfe des Privatanlegertests

(1) Erstreckung des Beihilfebegriffs auf Zuwendungen rechtswidrigen Ursprungs

(2) Vergleich mit illegal handelnden Privatanbietern

cc) Subsumtion der Informationsweitergabe unter den Beihilfebegriff mittels des Merkmals der Belastungsverringerung

b) Begünstigter der Beihilfe nach Art. 87 I EGV

c) Gewährleistung aus staatlichen Mitteln

d) Verfälschung des Wettbewerbs

e) Beeinträchtigung des Handels zwischen den Mitgliedstaaten

f) Ausnahmen und Freistellungen nach Art. 87 II, III EGV

g) Rechtsfolge der zu Unrecht gewährten Beihilfe

h) Zwischenergebnis

III. Ergebnis

§ 14 : Rechtliche Konsequenzen der Verstöße

I. Ansprüche

1. Ansprüche betroffener Mitgliedstaaten

a) Unterlassungsansprüche

b) Schadensersatzansprüche

2. Ansprüche betroffener Privatpersonen

a) Unterlassungsansprüche

b) Schutzansprüche

c) Schadensersatzansprüche

aa) Schadensersatzansprüche nach EG-Recht

bb) Schadensersatzansprüche nach nationalem Recht

(1) Amtshaftung (§ 839 BGB i.V.m. Art. 34 GG)

(2) Enteignungsgleicher Eingriff

II. Durchsetzbarkeit der Ansprüche

1. Klagemöglichkeiten der Mitgliedstaaten

a) Vertragsverletzungsverfahren gem. Art. 226, 227 EGV

b) Nichtigkeits- bzw. Untätigkeitsklagen im Beihilfeaufsichtsrecht (Art. 230 I, 232 I EGV)

c) Schadensersatzklage?

2. Klagemöglichkeiten betroffener Individuen

a) Unterlassungsklagen

aa) Klagen nach Art. 230 III, 232 EGV

bb) Unterlassungsklagen nach nationalem Recht

b) Klagen auf Durchsetzung staatlicher Schutzpflichten

aa) Individualbeschwerde gem. Art. 34 EMRK

bb) Leistungsklagen nach nationalem Recht

cc) Klageerzwingungsverfahren (§ 172 I StPO)

c) Schadensersatzklagen

III. Ergebnis

§ 15 : Spionage gegen die EU/Kooperation der Geheimdienste

I. Spionage gegen „EU-Institutionen“

II. Zusammenarbeit der Nachrichtendienste in der EU

1. Existierende Kooperationsbereiche der europäischen Nachrichtendienste

a) Kooperationsansätze im Rahmen der WEU und der Zweiten Säule der EU (GASP)

aa) Intelligence Section, Satellite Centre und Situation Centre der WEU

bb) „Nachrichtendienstliche“ Einrichtungen der EU

b) Zusammenarbeit der Nachrichtendienste im Bereich der Dritten Säule der EU (PJZS)

2. Problemfelder

a) Politische Hindernisse

b) Rechtliche Problemfelder

3. Vorteile einer engeren Kooperation der europäischen Nachrichtendienste

Fünfter Teil: Ergebnisse

§ 16 : Zusammenfassung der Thesen

Literaturverzeichnis