Der Unmittelbarkeitsgrundsatz im Zivilprozess - Dogmatik und Zukunftsperspektiven eines Verfahrensgrundsatzes im 21. Jahrhundert - zugleich ein Beitrag zur allgemeinen Verfahrenslehre

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Vorwort

Inhaltsübersicht

Inhaltsverzeichnis

§ 1: Einführung

I. Themenstellung

II. Begrenzung des Untersuchungsgegenstands

III. Ziel der Untersuchung

IV. Gang der Darstellung

Teil 1: Grundlagen

§ 2: Die Dogmatik der Verfahrensgrundsätze

I. Terminologische Vorfragen

1. Etymologische Begriffsklärung

2. Philosophischer Sprachgebrauch

a) Prinzip

b) Maxime

c) Grundsatz

3. Allgemeiner Sprachgebrauch

4. Zwischenergebnis

II. Zum Wesen der Verfahrensgrundsätze

1. Der Begriff der Verfahrensgrundsätze

2. Dogmatische Einordnung

a) Verfahrensgrundsätze als normative Grundsätze

b) Dispositivität der Verfahrensgrundsätze

c) Ausnahmen und Durchbrechungen von Verfahrensgrundsätzen

d) Die Erkennbarkeit von Verfahrensgrundsätzen

e) Die Rechtsnormqualität von Verfahrensgrundsätzen

3. Verfahrensgrundsätze und der Zweck des Zivilprozesses

4. Verfahrensgrundsätze und Verfahrensziele

5. Kritik an den Verfahrensgrundsätzen

a) Falk Bomsdorf

b) Johann Josef Hagen

c) Rudolf Wassermann

d) Dieter Leipold

e) Zusammenfassung

6. Sinn und Zweck der Verfahrensgrundsätze

a) Rechtsstaatliche Funktion

b) Rechtspolitische Funktion

c) Heuristische Funktion

d) Rechtspraktische Funktion

e) Rechtsvergleichende Funktion

III. Kriterien zur Einordnung als Verfahrensgrundsatz

1. Normierung im Gesetzestext

2. Verfahrensgrundsätze als überkommene Grundsätze

3. Verfahrensgrundsätze und Grundgesetz

4. Die Konzeption der dialektischen Regelungsmodelle

5. Prinzipientheorie

a) Starke Trennungsthese

aa) Josef Esser

bb) Ronald Dworkin

cc) Robert Alexy

dd) Joachim Englisch

b) Schwache Trennungsthese

c) Kritik an der Prinzipientheorie

aa) Kritik an der starken Trennungsthese

bb) Kritik an der Prinzipientheorie als solche

d) Übertragung der Prinzipientheorie auf das Zivilprozessrecht?

aa) Verfahrensgrundsätze als Optimierungsgebote?

bb) Unterschiede zwischen Grundrechten und Verfahrensgrundsätzen

cc) Verfahrensgrundsätze als Strukturprinzipien?

dd) Allgemeine Bedenken

6. Die „Wichtigkeit“ als vorzugswürdiges Kriterium

a) Faktoren für die Bestimmung der „Wichtigkeit“

aa) Qualität und Quantität

bb) Regel-Ausnahme-Verhältnis

cc) Anwendung in der Praxis

dd) Verfassungsrechtliche Verankerung

ee) Gesetzgeberische Regelungsintention

b) Vorzüge dieses Ansatzes

IV. Die Verfahrensgrundsätze als „Säulen des Verfahrens“

V. Zusammenfassung

§ 3: Rechtsvergleichende Grundlagen

I. Inländische Verfahrensordnungen

1. Strafprozessordnung

a) Grundzüge und Grundsätze der Beweisaufnahme

aa) Formelle Unmittelbarkeit

bb) Materielle Unmittelbarkeit

cc) Ratio und Vorteile des Unmittelbarkeitsgrundsatzes

b) Aktuelle Entwicklungen und Tendenzen

aa) Audiovisuelle Vernehmung (§ 247a StPO)

bb) Verständigung im Strafverfahren (§ 257c StPO)

c) Der aktuelle Stellenwert des Unmittelbarkeitsgrundsatzes im Strafverfahren

d) Reformdiskussionen und Perspektiven des Unmittelbarkeitsgrundsatzes im Strafprozess

aa) Stärkung des Ermittlungsverfahrens

bb) Modifikationen in der Hauptverhandlung

cc) Vorbehalte gegen eine Schwächung der Unmittelbarkeit

2. Verwaltungsprozessordnung

a) Grundzüge und Grundsätze der Beweisaufnahme

aa) Formelle Unmittelbarkeit

bb) Materielle Unmittelbarkeit

cc) Zeitliche Unmittelbarkeit

b) Disponibilität des Unmittelbarkeitsgrundsatzes

c) Videokonferenzen im Verwaltungsprozess (§ 102a VwGO)

II. Ausländische Verfahrensordnungen

1. Österreich

a) Gesetzliche Verankerung und Reichweite

aa) Persönliche Unmittelbarkeit

bb) Sachliche Unmittelbarkeit

cc) Zeitliche Unmittelbarkeit

dd) Verfassungsrechtliche Verankerung des Unmittelbarkeitsgrundsatzes?

b) Folgen von Verstößen gegen den Unmittelbarkeitsgrundsatz

c) Aktuelle Tendenzen und Entwicklungen

2. England

a) Verfahrenstrennung in Vorverfahren und Hauptverhandlung

b) Grundzüge und Grundsätze der Beweisaufnahme

aa) Ablauf der Beweisaufnahme

bb) Sonderformen der Beweisaufnahme

cc) Best Evidence Rule

III. Principles of Transnational Civil Procedure

1. Grundzüge und Ablauf des Verfahrens

2. Verwirklichung des Unmittelbarkeitsgrundsatzes

IV. Zusammenfassung

Teil 2: Der Unmittelbarkeitsgrundsatz in der ZPO

§ 4: Die historische Entwicklung des Unmittelbarkeitsgrundsatzes

I. Die Epoche des Gemeinen Prozesses

1. Wesensmerkmale des Gemeinen Prozesses

2. Charakterisierung des Gemeinen Prozesses

a) Bewertungen in der Literatur

b) Stellungnahme

3. Vorzüge des Gemeinen Prozesses

4. Kritik am Gemeinen Prozess

II. Kodifikationsbestrebungen im 19. Jahrhundert

1. Allgemeine Gerichtsordnung für die preußischen Staaten von 1793

a) Verfahrensablauf

b) Formen von Unmittelbarkeit

2. Zivilprozessordnungen im Königreich Hannover

a) Allgemeine bürgerliche Proceßordnung von 1847

aa) Verfahrensablauf

bb) Formen von Unmittelbarkeit

b) Bürgerliche Proceßordnung von 1850

aa) Verfahrensablauf

bb) Formen von Unmittelbarkeit

cc) Die Bedeutung der Unmittelbarkeit nach damaligem Verständnis

3. Bayerische Prozeßordnung von 1869

a) Verfahrensablauf

b) Formen von Unmittelbarkeit

III. Die Reichs-Civilprozeßordnung von 1877

1. Die Entwürfe vor Erlass der Reichs-Civilprozeßordnung

a) Bundesstaaten-Entwurf von 1866

b) Norddeutscher Entwurf von 1870

c) Preußischer Justizministerial-Entwurf von 1871

2. Die Entwicklung von 1871 bis 1877

3. Unmittelbarkeit in der Reichs-Civilprozeßordnung

IV. Die Entwicklung von 1877 bis zur Zeit des Nationalsozialismus

1. Bedeutungsverlust des Unmittelbarkeitsgrundsatzes

2. Gesetzgebungsakte im Deutschen Kaiserreich und der Weimarer Republik

3. Die „Wiederentdeckung“ der Unmittelbarkeit der Beweisaufnahme zur NS-Zeit

V. Gesetzgebungsakte seit 1945

1. Einzelrichternovelle (1974)

2. Vereinfachungsnovelle (1976)

3. Rechtspflege-Vereinfachungsgesetz (1990)

VI. Zusammenfassung

§ 5: Die Dogmatik des Unmittelbarkeitsgrundsatzes

I. Überblick über den bisherigen Meinungsstand

1. Komponenten der Unmittelbarkeit

a) Formelle Unmittelbarkeit

aa) Inhalt und Reichweite

bb) Die Folgen eines Richterwechsels

b) Materielle Unmittelbarkeit

c) Zeitliche Unmittelbarkeit

2. Unmittelbarkeit und Mündlichkeit

3. Sinn und Zweck des Unmittelbarkeitsgrundsatzes

4. Einlegung von Rechtsmitteln und Dispositionsbefugnisse der Parteien

II. Kritik und Auffälligkeiten

III. Methodische Vorgehensweise und Vorüberlegungen

IV. Anknüpfungspunkte und relevante Vorschriften in der ZPO

1. Die Parteien und das Gericht

2. Die Parteien und die Beweismittel

3. Die Beweismittel und das Gericht

a) Unmittelbarkeit der Beweisaufnahme (§ 355 ZPO)

aa) (Neu-)Interpretation des Wortlauts

bb) Systematische Überlegungen

cc) Zwischenergebnis

b) Ausnahmen

aa) Delegation der Beweisaufnahme beim Augenscheinsbeweis (§ 372 Abs. 2 ZPO)

bb) Delegation der Beweisaufnahme beim Zeugenbeweis (§ 375 ZPO)

(1) Sinn und Zweck der Vorschrift

(2) Besonderheiten der Beweiswürdigung beim Zeugenbeweis

(a) Kriterien zur Beurteilung von „Glaubwürdigkeit“ und „Glaubhaftigkeit“

(b) Erkenntnisse der neueren Aussagepsychologie

(c) Erfordernis eines persönlichen Eindrucks?

(d) Zwischenergebnis

(3) Delegation der Beweisaufnahme nach § 375 Abs. 1 ZPO

(4) Delegation der Beweisaufnahme nach § 375 Abs. 1a ZPO

cc) Delegation der Beweisaufnahme beim Sachverständigenbeweis (§ 402 ZPO)

dd) Delegation der Beweisaufnahme beim Urkundenbeweis (§ 434 ZPO)

ee) Delegation der Beweisaufnahme bei der Parteivernehmung (§ 451 ZPO)

ff) Eidesleistung vor einem beauftragten oder ersuchten Richter (§ 479 ZPO)

c) Sonstige Fälle

aa) Verweisung bei Unzuständigkeit (§ 281 ZPO)

bb) Der Vorsitzende der Kammer für Handelssachen (§ 349 ZPO)

cc) Schriftliche Zeugenaussage (§ 377 Abs. 3 ZPO)

dd) Verfahren nach billigem Ermessen (§ 495a ZPO)

ee) Der vorbereitende Einzelrichter im Berufungsverfahren (§ 527 ZPO)

ff) Amtliche Auskünfte (§§ 273 Abs. 2 Nr. 2, 358a S. 2 Nr. 2 ZPO)

d) Konsequenzen für die Auslegung von § 355 Abs. 1 ZPO

e) Zusammenfassung

4. Das Verhältnis der Parteien untereinander

5. Das Verhältnis der Beweismittel untereinander

a) Schriftliche Zeugenaussage (§ 377 Abs. 3 ZPO)

b) Amtliche Auskünfte (§§ 273 Abs. 2 Nr. 2, 358a S. 2 Nr. 2 ZPO)

c) Freie richterliche Beweiswürdigung (§ 286 Abs. 1 ZPO)

d) Delegation der Beweisaufnahme beim Zeugenbeweis (§ 375 Abs. 1 und 1a ZPO)

e) Besondere Verfahrensarten

aa) Glaubhaftmachung (§ 294 ZPO)

bb) Urkunden- (§ 592 ZPO) und Restitutionsprozess (§ 580 Nr. 7b ZPO)

f) Zusammenfassung

6. Die Güteverhandlung und die mündliche Verhandlung

7. Die Verhandlung und die Beweisaufnahme

a) Mündliche Verhandlung und Beweisaufnahme (§ 279 Abs. 2 und 3 ZPO)

b) Verhandlung nach Beweisaufnahme (§ 285 ZPO)

c) Fortsetzung der mündlichen Verhandlung (§ 370 ZPO)

d) Zusammenfassung

8. Die Beweisaufnahme und die Beweiswürdigung

a) Meinungsstand zu § 279 Abs. 3 ZPO

b) Stellungnahme

c) Zusammenfassung

9. Die Verhandlung und das Urteil

V. Inhalt und Reichweite des Unmittelbarkeitsgrundsatzes

1. Komponenten eines Unmittelbarkeitsgrundsatzes

a) Personelle Komponente

aa) Inhaltliche Gemeinsamkeiten und Unterschiede

bb) Verknüpfung der personellen Verhältnisse

(1) Zur Geltung des Mündlichkeitsgrundsatzes im Rahmen der Beweisaufnahme

(2) Konkretisierung des Anwesenheitserfordernisses

(a) Die Parteiöffentlichkeit als „Seitenstück“ zur (formellen) Unmittelbarkeit

(b) Der „Vorhangsfall“ aus dem älteren Schrifttum

(c) Zwischenergebnis

(3) Sinn und Zweck der Anwesenheit

b) Sachliche Komponente

aa) Materielle Unmittelbarkeit und freie Beweiswürdigung

(1) Die Ansicht Krügers: Materielle Unmittelbarkeit als Erfahrungssatz im Rahmen der Beweiswürdigung

(2) Stellungnahme

bb) Materielle Unmittelbarkeit als Grundsatz für besondere Verfahrensarten?

cc) Materielle Unmittelbarkeit als Grundsatz mit Verfassungsrang?

c) Zeitliche Komponente

aa) Inhaltliche Gemeinsamkeiten

bb) Zeitliche Unmittelbarkeit als Komponente eines Unmittelbarkeitsgrundsatzes?

cc) Zeitliche Unmittelbarkeit als Komponente des Konzentrationsgrundsatzes

d) Ergebnis

2. Definition des Unmittelbarkeitsgrundsatzes

3. Vorzüge der hier vertretenen Ansicht

4. Konsequenzen

a) Die Behandlung des Richterwechsels in der ZPO

aa) Der Richterwechsel während der mündlichen Verhandlung

(1) Berücksichtigung der rechtsvergleichenden Untersuchung

(2) (Neu-)Interpretation von § 309 ZPO

(3) Ergebnis

bb) Der Richterwechsel nach der Beweisaufnahme

(1) Auseinandersetzung mit dem bisherigen Meinungsspektrum

(2) Analoge Anwendung von § 285 Abs. 2 ZPO

(3) Teleologische Reduktion von § 398 Abs. 1 ZPO bei Verwertung persönlicher Eindrücke

(4) Ergebnis

cc) Probleme und Lösungsansatz

b) Die Heranziehung mittelbarer Beweismittel

aa) Beweisaufnahme und Beweisantragsrecht

bb) Richterliche Hinweispflicht (§ 139 Abs. 1 ZPO) bei mittelbarer Beweisaufnahme?

c) Die Disponibilität des Unmittelbarkeitsgrundsatzes

d) Der Unmittelbarkeitsgrundsatz in der Berufungsinstanz

aa) Die Geltung des Unmittelbarkeitsgrundsatzes in zweiter Instanz

(1) Die Zurückweisung der Berufung durch Beschluss (§ 522 Abs. 2 ZPO)

(2) Der Prüfungsumfang des Berufungsgerichts (§ 529 ZPO)

(3) Ergebnis

bb) Die Überprüfbarkeit des Unmittelbarkeitsgrundsatzes in zweiter Instanz

VI. Unmittelbarkeitsgrundsatz und Verfassung

1. Der strafprozessuale Unmittelbarkeitsgrundsatz

2. Der zivilprozessuale Unmittelbarkeitsgrundsatz

3. Ergebnis

VII. Zusammenfassung

Teil 3: Gegenwart und Zukunft des Unmittelbarkeitsgrundsatzes

§ 6: Die Bedeutung des Unmittelbarkeitsgrundsatzes in der Gegenwart

I. Zivilprozessreformgesetz (2001)

1. Ziele und Motive des Gesetzgebers

2. Relevante Änderungen

a) Verhandlung im Wege der Bild- und Tonübertragung (§ 128a ZPO)

aa) Anwendungsbereich und Voraussetzungen für die Durchführung

(1) Videokonferenz (§ 128a Abs. 1 ZPO)

(2) Audiovisuelle Vernehmung (§ 128a Abs. 2 ZPO)

bb) Auswirkungen auf den Unmittelbarkeitsgrundsatz

cc) Auswirkungen auf die Beweiswürdigung

dd) Systemkonformität von § 128a ZPO

(1) Wechselwirkungen zwischen § 128a ZPO und § 355 Abs. S. 1 ZPO

(2) Auslegung und neues Verständnis von § 355 Abs. 1 S. 1 ZPO

(3) Ergebnis

b) Originärer und obligatorischer Einzelrichter (§§ 348, 348a ZPO)

aa) Anwendungsbereich und Voraussetzungen

bb) Auswirkungen auf den Unmittelbarkeitsgrundsatz

c) Beweisaufnahme durch beauftragten oder ersuchten Richter (§ 375 ZPO)

d) Neuregelung des Rechtsmittelrechts (§§ 511 ff. ZPO)

aa) Grundzüge des neuen Berufungsrechts

bb) Auswirkungen auf den Unmittelbarkeitsgrundsatz

3. Bewertung

II. Erstes Justizmodernisierungsgesetz (2004)

1. Ziele und Motive des Gesetzgebers

2. Relevante Änderungen

a) Zulassung des Freibeweises (§ 284 S. 2–4 ZPO)

aa) Anwendungsbereich und Voraussetzungen

bb) Auswirkungen auf den Unmittelbarkeitsgrundsatz

cc) Kritik

(1) Generelle Bedenken gegenüber dem Freibeweis

(2) Kritik an der Neuregelung

dd) Systemkonformität von § 284 S. 2–4 ZPO

(1) Das Verhältnis von § 284 S. 2 ZPO zu § 295 ZPO als Auslegungsproblem

(a) Grammatikalische Auslegung

(b) Systematische Auslegung

(c) Historische Auslegung

(d) Teleologische Auslegung

(e) Zwischenergebnis

(2) Die Rangfolge der Auslegungsmethoden

(3) Ergebnis

b) Verwertung von gerichtlichen Sachverständigengutachten (§ 411a ZPO)

aa) Anwendungsbereich und Voraussetzungen

bb) Auswirkungen auf den Unmittelbarkeitsgrundsatz

3. Bewertung

III. Zweites Justizmodernisierungsgesetz (2006)

IV. Gesetz zur Intensivierung des Einsatzes von Videokonferenztechnik in gerichtlichen und staatsanwaltschaftlichen Verfahren (2013)

V. Der aktuelle Stellenwert des Unmittelbarkeitsgrundsatzes

1. Tendenzen in der Gesetzgebung

2. Tendenzen in Literatur und Rechtsprechung

3. Tendenzen in anderen Verfahrensordnungen

4. Konsequenzen

a) Der Stellenwert des Unmittelbarkeitsgrundsatzes in der Gegenwart

b) Der Unmittelbarkeitsgrundsatz als Verfahrensgrundsatz der ZPO?

aa) Prüfung anhand des Kriteriums der „Wichtigkeit“

(1) Erfüllte Faktoren

(2) Nicht erfüllte Faktoren

(3) Die Anwendung in der Praxis als (noch) „offener“ Faktor

bb) Ergebnis

c) Neudefinition des Unmittelbarkeitsgrundsatzes

VI. Zusammenfassung

§ 7: Zukunftsperspektiven des Unmittelbarkeitsgrundsatzes

I. Die zukünftige Entwicklung der ZPO

1. Gegenwärtige Herausforderungen für das nationale Zivilprozessrecht

a) Finanzielle Rahmenbedingungen

b) Justiz und Wettbewerb

2. Handlungsoptionen des Gesetzgebers

a) Generelle Überlegungen

b) Aktuelle und geplante Reformvorhaben

3. Veränderungen im Zivilprozessrecht

a) Justiz als Dienstleistung?

b) Effizienz als (neuer) eigenständiger Prozesszweck?

4. Auswirkungen auf den Unmittelbarkeitsgrundsatz

5. Ergebnis

II. Kritik an der aktuellen Entwicklung

1. Sinn und Nutzen einer Ökonomisierung des Zivilprozesses

a) Generelle Erfahrungen mit den jüngsten ZPO-Reformen

b) Konkrete Beispiele mit Bezug zum Unmittelbarkeitsgrundsatz

c) Auswirkungen auf andere Grundsätze des Verfahrensrechts

2. Grenzen einer Ökonomisierung des Zivilprozesses

a) Rechtsstaatliche Vorgaben

b) Das Verhältnis von materiellem Recht und Prozessrecht

c) Formalismus im Verfahrensrecht

3. Ergebnis

III. Die Zukunft des Unmittelbarkeitsgrundsatzes

1. Bürgernahe Ziviljustiz als Konzept für die Zukunft

a) Begriffsklärung

b) Grundpfeiler einer bürgernahen Ziviljustiz

aa) Verfahrensbeschleunigung

bb) Unmittelbarkeitsgrundsatz

cc) Prozessökonomie

dd) Mündlichkeitsgrundsatz

2. Der Gerechtigkeitswert des Unmittelbarkeitsgrundsatzes

3. Rückgriff auf Lösungswege in anderen Prozessordnungen?

4. Ergebnis

IV. Zusammenfassung

Teil 4: Schluss

§ 8: Ergebnisse

I. Zusammenfassung in Thesen

1. Die Dogmatik der Verfahrensgrundsätze (§ 2)

2. Rechtsvergleichende Grundlagen (§ 3)

3. Die historische Entwicklung des Unmittelbarkeitsgrundsatzes (§ 4)

4. Die Dogmatik des Unmittelbarkeitsgrundsatzes (§ 5)

5. Die Bedeutung des Unmittelbarkeitsgrundsatzes in der Gegenwart (§ 6)

6. Zukunftsperspektiven des Unmittelbarkeitsgrundsatzes (§ 7)

II. Kernforderungen

1. Stärkere Orientierung an den Verfahrensgrundsätzen bei Gesetzesreformen

2. Konsolidierung des Unmittelbarkeitsgrundsatzes

3. Konsolidierung der ZPO

§ 9: Ausblick

Literaturverzeichnis

Sachregister